北特科技:海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

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原题目:南方特种技术:海通提供纸张爱好股份限定公司安排中的上海南方特种技术爱好股份限定公司安排中的限度局限上市传递股的查核反

海通提供纸张爱好股份限定公司 安排中的上海南方特种技术爱好股份限定公司 安排中的限度局限上市传递股的查核反 海通提供纸张爱好股份限定公司(以下略号海通)、后援组织上海 南方特种技术爱好股份限定公司(以下略号“南方特种技术”、公司2015年度非国有开展 股权证券上市保举人,对南方特种技术这次限售爱好上市传递的事项停止了履行职责 查核,以下是查核反。: 一、 限度局限爱好上市 2016 年 4 月 15 日,柴纳证监会期了《安排中的同意上海南方特种技术爱好限定公 称许公司非开始发行股权证券((2016)807) 号),同意南方特种技术非开始发 行。公司在 2016 年 6 人民币权益股私募发行成 21,024,557 股,发行价钱 在Renminbi 元/股。接受爱好A发行及使接受过去某一特定历史时期的的后果: 序 订阅情人定义 接受价(元/股) 分派总计的(爱好) 限度局限期(月) 号 1 靳晓堂 2,855,511.00 36 2 深圳引入授予钟声股份限定公司 2,141,633.00 12 3 柴纳金融基金设法对付股份限定公司 2,141,633.00 12 4 华泰干果仁基金设法对付股份限定公司 2,141,633.00 12 5 彩通基金设法对付股份限定公司 5,254,140.00 12 6 汇添富基金设法对付股限公司 2,284,408.00 12 7 开创提供纸张爱好股份限定公司 2,284,408.00 12 沈婉玲(上海)资产设法对付公司 8 1,921,191.00 12 限公司 合 计 21,024,557.00 2016 年 6 月 29 日,该公司正处置柴纳提供纸张挂号处上海分行 爱好登记签到和使接受爱好的使担忧爱好。 这次限售股上市命运注定为除靳晓堂外的 7 非开始发行股权证券接受爱好,靳晓 堂分担这次非开始发行爱好限售期为 36 个月,估计将于 2019 年 6 月 29 日本破除禁令。 二、 公司发现以后,公司的爱好总计的产生了找头。 非开始发行执行后,,提供货物租金额为 131,064,557 股,无限期的使赞成 有需要量爱好 34,730,160 股,限定售有需要量爱好 96,334,397 股。 公司 2015 股权激发安排中限度局限性股权证券的一命运注定 310,000 股于 2016 年 10 月 20 柴纳提供纸张登记签到结算限定责任公司报户口执行。。公司总股 本由 131,064,557 库存繁殖至 131,374,557 股。 公司股权激发安排 67,000 鉴于职员流失,限度局限性股权证券被离开。,此类股权证券 于 2016 年 12 月 15 登记执行,公司总提供货物的离开 131,307,557 股, 无限期的使赞成有需要量爱好 34,730,160 股,限定售有需要量爱好 96,577,397 股。 公司股权激发安排 万古玉 2016 年 12 月 20 每日解锁上市,公司提供货物 无 变 化,无限期的使赞成需要量传递 股为 36,381,660 股,限定售有需要量爱好 94,925,897 股。 时尚界以后的,到如今为止,没发行股权证券。、公积金转股权等事项。 三、 限度局限性股权证券发行的使担忧接纳 基金公司2015年度非开始发行A股股权证券预案、上市告发及等等公报, 这次勤勉破除爱好限售的合伙接纳在这次非开始发行中接受的爱好自发行完毕 自让之日起12个月内不得让。。本查核反发表之日起,外面的7个详细成绩还没有获得处理。 违背前述的接纳。 四、 桩合伙与关系方资金占用状态 没桩合伙及其关系方居住F。 五、 限度局限爱好上市 上市限度局限性股权证券的总计的为 18,169,046 股;限度局限传递股在传递日上市。 2017 年 6 月 30 日。 限度局限性股权证券传递清单: 限度局限使赞成 饲料限定 上市集市 残差限度 分享持股公司 序号 合伙姓名 使接受爱好数 总计的(单) 使接受爱好数 总提供货物比率 量 位:股) 量 例 深圳引入授予钟声 1 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 限公司 2 柴纳金融基金设法对付股份限定公司 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 华泰干果仁基金设法对付股份限定公司 3 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 公司 4 彩通基金设法对付股份限定公司 5,254,140 4.00% 5,254,140 0 汇添富基金设法对付股 5 2,284,408 1.74% 2,284,408 0 限公司 首要的创业提供纸张股份限定公司 6 2,284,408 1.74% 2,284,408 0 公司 沈万灵基于信用的(上海)资产 7 1,921,191 1.46% 1,921,191 0 设法对付股份限定公司 六、 限度局限爱好上市 单位:股 上市前 变化数 上市后 1、国有股 2、国有大肚子股 3、扣留爱好的境内等等大肚子 18,169,046 -18,169,046 0 限定使赞成酒吧 4、柴纳扣留爱好的自然人 76,756,851 零件传递 5、海内大肚子、扣留爱好的自然人 爱好 6、战术授予者配股 7、普通法度配股 8、等等 限定使赞成酒吧零件传递爱好总计的 94,925,897 -18,169,046 76,756,851 A股 36,381,660 18,169,046 54,550,706 无限期的使赞成酒吧 B股 零件传递 H股 爱好 等等 无限期的使赞成酒吧零件传递爱好总计的 36,381,660 18,169,046 54,550,706 爱好租金额 131,307,557 131,307,557 七、 后援组织查核反 将一军后,保举机构以为,南方特种技术这次勤勉破除限售的爱好的总计的、上市流 工夫契合公司条例。、《提供纸张法》、上海提供纸张交易所上市圣职授任等。 法度、使担忧合伙的规则和接纳,互相牵连交流透露真实、精确、使完满,无做样品的 假记载、给错误的劝告性陈说或伟大不予使用。 保举人不反限度局限爱好的上市。。 (上面没书写体铅字) 此页中没译文。,为《海通提供纸张爱好股份限定公司安排中的上海南方特种技术爱好股份限定公司 安排中的限度局限上市传递股的查核反》之签字页) 保举典型的署名: 赵春春 郑瑜 海通提供纸张爱好股份限定公司 年 月 日回到搜狐,检查更多

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